国度电投集团石家庄东方能源股份有限公司

2016年度内部掌握评价陈述

东方能源股份有限公司部分股东：

  按照《企业内部掌握根本标准》及其配套指引的划定，根据东方能源股份公司（以下简称“公司”）内部控制轨制和评价法子要求，我们在一样平常监视和专项监督的基础上，对公司2016年12月31日（内部掌握评价陈述基准日）的内部掌握有效性停止了自我评价。

  一、董事会声明

  公司董事会及部分董事包管本报告内容不存在虚伪纪录、误导性陈说或严重漏掉，并对陈述内容的真实性、准确性和完整性负担个体及连带责任。

  建立健全并有用施行内部掌握是公司董事会的义务,监事会对董事会成立与施行内部掌握停止监视,司理层卖力组织领导公司内部掌握的一样平常运转。

  公司内部掌握的目的是：公道包管运营正当合规、资产安全、财务报告及相干信息实在完好、提高运营服从和结果、增进实现发展战略。

  因为内部掌握存在固有局限性，故仅能对实现上述目的供给公道包管。

  二、内部掌握评价事情的整体状况

  公司董事会受权审计内控部卖力内部掌握评价的详细构造施行。评价事情分母公司、分公司和近代子公司两级构造施行，并实施全员到场。评价法式及内容严厉根据五部委《内部掌握评价指引》要求施行。评价范畴涵盖公司所有分、近代子公司的各种经济业务事项。评价事情对峙风险导向和重要性原则，并存眷了主要单元、主要业务和高风险范畴。内部掌握评价陈述是在各分、近代子公司自我评价的基础上汇总构成，并提交公司董事会停止了审议。

  本年度公司延聘信永中和会计师事务所对公司内部掌握有效性停止了自力审计。

 三、公司内部掌握评价的根据

  公司本次内部掌握评价是按照财政部五部委结合公布的《企业内部掌握根本标准》及配套指引，分离《公司风险管理及内部掌握尺度》、评价法子等相干轨制要求，遵照全面性、重要性及客观性原则，在内部掌握一样平常监视和专项监视的基础上，对公司停止2016年12 月31日内部掌握设想与运转的有效性停止的评价。

  四、公司内部掌握评价的范畴

  内部掌握评价的范畴涵盖了公司及其所属单元的次要业务和事项。归入评价范畴的单元包罗：母公司及6家分公司和18家近代子公司，归入评价范畴单元资产总额占公司兼并报表资产总额的100%；归入评价范畴的业务事项包罗：构造架构、发展战略、人力资源、社会义务、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研讨与开辟、工程项目、包管业务、业务外包、财务报告、片面预算、条约管理、内部信息通报、信息系统。

  上述归入评价范畴的业务事项以及高风险范畴涵盖了公司经营管理的次要方面，不存在严重漏掉。

  五、内部掌握评价的法式和办法

  公司内部掌握评价严厉根据《企业内部掌握根本标准》及评价指引、评价法子划定法式施行，详细包罗：设立评价工作组，制定评价实施方案，停止评价培训，停止现场测试，认定缺点、构成草稿，体例评价陈述等环节。评价历程中，我们接纳了访谈、专题讨论、穿行测试、实地检验、抽样和比力阐发等恰当办法，普遍搜集内部掌握设想和施行有效性证据，照实填写评价事情草稿，阐发、辨认内部掌握缺点。

  六、公司内部掌握缺点及其认定状况

  1．财务报告内部掌握缺点的认定尺度

  公司董事会按照根本标准及评价指引对严重缺点、主要缺点和普通缺点的认定要求，分离公司范围、行业特性、风险偏好和风险接受度等身分，研讨肯定了内部掌握缺点详细认定尺度，并与以前年度连结了分歧。详细认定尺度以下：

  具有以下特性的缺点，应认定为重大缺点：

 （1）定性尺度

   ①掌握情况无效；

   ②发明董事、监事和高级管理人员舞弊举动；

   ③曾经发明并陈述给管理层的严重缺点在公道的工夫后未加以矫正；

   ④能够改动支出和利润趋向的缺点；

   ⑤其他能够影响报表使用者准确判定的缺点。

 （2）定量尺度

   以年度兼并报表数据为基准，肯定上市公司兼并报表错报（包罗漏报）主要水平的定量尺度。

  2.非财务报告内部掌握缺点的认定尺度

  具有以下特性的缺点，应认定为重大缺点：

 （1）定性尺度

   ①违犯国家法律、行政法规和规范性文件；

   ②“三重一大”事项未经过团体决策程序；

   ③枢纽岗亭管理人员和技术人员流失严峻；

   ④媒体负面报导频现；

   ⑤触及公司生产经营的主要业务缺少轨制掌握或轨制体系生效；

   ⑥信息表露内部掌握生效，招致公司被羁系部分公然斥责；

   ⑦内部掌握评价的成果特别是严重缺点或主要缺点未获得整改。

  （2）定量尺度

   参照财务报告内部掌握缺点的定量尺度，肯定上市公司非财务报告内部掌握缺点主要水平的定量尺度为：

   ①形成间接财产损失大于200万元的为主要缺点；

   ②形成间接财产损失大于500万元的为重大缺点。

  2.内控缺点及其认定状况

  按照上述认定尺度，分离一样平常监视和专项监视状况，我们以为公司存在“新设立项目公司的后续管理没有实时跟进、闲置银行账户未实时清算、2016年新设立企业内部掌握管理根底相对单薄”三项一般性缺点。

  七、内部掌握缺点的整改状况

  针对陈述期内发明的三项一般性缺点，公司主动停止了整改。关于“新设立项目公司的后续管理没有实时跟进”的成绩，公司将连续跟进项目停顿，并要求项目单元按期报告请示项目停顿状况，关于此后确无开辟代价的项目，年内将实时实行法式，展开清算事情；关于“闲置银行账户未实时清算”的成绩，公司加大关停企业闲置银行账户清算力度，获得较好的事情功效，停止2016年12月31日，关停企业经开热电6个银行账户已清算完成5个，今朝仅保存交通银行根本户;关于“2016年新设立两家企业内部掌握管理根底相对单薄”的成绩，公司方案2017年构造新设企业展开专项内部掌握系统建立活动，完美企业内部掌握根底。同时，公司还经由过程施行体制改革，完美治理构造、优化干部队伍、升版（2016版）内控轨制、制定权限清单、展开两金压降及工程完工决算专项治理、促进HSE安全管理系统建立、构造内部审计及专项风险评价及内控评价等活动，连续完美和改良了公司内部掌握系统，使公司施行力获得有用加强。公司现有内部掌握管理体系基本上可以满意公司内部掌握管理需求，可以为公司内部掌握目的实现供给公道包管。但因为内部掌握的固有局限性、外部环境变革以及人为因素影响等，公司仍存在发作风险与毛病的可能性，公司仍将跟着内外部环境变革，连续完美改良内部掌握系统，有用施行内部掌握，以包管内部掌握契合公司开展的需求。

  八、内部掌握有效性的结论

  公司按照《企业内部掌握根本标准》、评价指引及其他相干法律法规的要求，对公司停止2015年12月31日内部掌握设想与运转的有效性停止了自我评价。

陈述期内，公司归入评价范畴的业务与事项均已成立了内部掌握，并得以有用施行，到达了公司内部掌握的目的，不存在严重和主要缺点。

自内部掌握评价陈述基准日至内部掌握评价陈述收回日之间，公司未发作对评价结论发生实质性影响的严重变革。将来时期，公司将持续完美各项管理制度，强化施行与监视，并主动促进信息化建立与优化，增进公司安康、可持续发展。

                    董事长：李固旺

国度电投集团石家庄东方能源股份有限公司

                          2017年3月28日